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合肥市商務局關于開展典當、融資租賃行業非法集資風險排查的通知

發布日期:2016.01.18 | 來源:同心圓典當自媒體 | 瀏覽次數:2326
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  合肥市商務局關于開展典當、融資租賃行業非法集資風險排查的通知

  合商商貿〔2016〕9號

  各典當、融資租賃企業:

  為進一步加強對典當、融資租賃行業的監督管理,切實守住不發生系統性、區域性風險的底線,根據全市統一安排,決定開展全市典當、融資租賃行業非法集資專項風險排查。現將有關事項通知如下:

  一、排查內容和方式

  (一)排查內容。

  1、重點排查典當、融資租賃企業非法集資、吸收或變相吸收公眾存款等違法違規行為。

  2、重點排查典當、融資租賃企業可能發生非法集資的風險點,包括企業的股東、高級管理人員和員工假借企業名義或由企業提供擔保,參與非法集資活動的行為。對發現有違法違規記錄、資金周轉緊張、經營困難等情況的典當、融資租賃企業股東、高級管理人員,以及投資典當、融資租賃企業同時還投資擔保公司、小額貸款公司等其他企業的典當、融資租賃企業股東,要列為重點排查對象,防范非法集資風險蔓延。

  (二)排查方式。

  1、進行現場檢查,重點檢查企業財務記錄、銀行對賬單、業務合同或憑證等反映資金來源和流向的材料,核對企業實際經營情況是否與全國典當行業監督管理信息系統、全國融資租賃企業管理信息系統填報信息一致。

  2、通過約談企業股東、高級管理人員、財務人員或其他員工,查找非法集資線索。

  3、通過全國典當行業監督管理信息系統、全國融資租賃企業管理信息系統檢查、分析企業經營情況和財務狀況。對于一些不按要求通過上述信息系統及時報送以及存在報送虛報數據的企業,要督促其立即整改,及時、真實填報信息。

  4、聘請會計師事務所等專業中介機構協助進行排查。

  5、其他有利于開展風險排查的方式。

  二、工作要求

  (一)加強組織領導,落實排查責任。各相關企業要高度重視,明確任務和職責,實行排查工作責任制,確保非法集資風險排查工作不走過場。

  (二)建立各項制度,形成長效機制。各相關企業要通過此次非法集資風險排查工作加強日常監管,進一步貫徹落實《典當管理辦法》、《融資租賃企業監督管理辦法》,建立風險排查工作制度,形成長效機制。

  (三)做好信息系統和典當風險排查表上報。各相關企業要按照商務部典當、融資租賃信息系統數據填報工作的要求,登陸信息管理系統及時上報企業的各項信息,確保信息真實、準確。

  鑒于我市已于2015年10月和11月分別對典當和融資租賃行業進行了非法集資風險排查,請各有關企業根據本次風險排查要求和上次排查情況,對2015年度企業經營狀況再次進行自查,對于上次排查結束后企業經營情況未發生變化的,來函確認上次排查情況;經營情況發生變化的,需要重新填寫排查情況登記表并提供相關材料。

  2016年1月22日前,各典當企業要將書面確認函或《典當企業風險排查情況登記表》,連同抽查的當票、憑證、銀行對賬單復印件加蓋公章,一式兩份,報送至合肥市典當行業協會;各融資租賃企業要將書面確認函或《融資租賃企業非法集資排查情況簡表》,連同經會計事務審計的上年度企業財務會計報告和風險排查自查報告,加蓋公章,一式兩份,分別報市商務局商貿處和外資處。

  附件:

  1、關于非法集資風險排查情況的確認函

  2、典當企業風險排查情況登記表

  3、融資租賃企業非法集資排查情況簡表

  聯系人:市商務局商貿處 徐萍

  電話:0551-63538361;

  地址:合肥市東流路100號政務文化中心B座1018室

  聯系人:市商務局外資處 陳銘

  電話:0551-63538695;

  地址:合肥市東流路100號政務文化中心B座1021室

  聯系人:合肥市典當行業協會 曹月鳳 鮑亮亮

  電話:0551-63546508;

  地址:合肥市政務區茂蔭路山水名城7、8商業105室

  2016年1月12日

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